法人のお客さまへ > 特定投資家制度に関する期限日のお知らせ

　

金融商品取引法（他の法令で準用する場合を含みます。）では、お客さまを「特定投資家」と「特定投資家以外のお客さま（以下、「一般投資家」という。）」に区分 （末尾のＡをご参照ください。）して金融商品の勧誘や取引を行う、特定投資家制度が設けられております。

1．特定投資家のお客さまへのご注意

特定投資家制度では、当行が「特定投資家」のお客さまに金融商品の勧誘や取引を行う場合、当行が遵守しなければならない金融取引に関するルール（行為規制）の 一部について適用除外されることとなっております。

2．「特定投資家」と「一般投資家」との間の移行について

特定投資家制度では、以下のとおり「契約の種類」（末尾のＢをご参照ください。）ごとに、「特定投資家」と「一般投資家」との間で移行することができます。

(1) 特定投資家から一般投資家への移行

特定投資家のお客さまのうち、法令で規定される一部のお客さま（末尾のＣをご参照ください。）につきましては、当行に対してお客さまを「一般投資家」として 対応するようお申し出いただくことができます。当該お申し出に対しましては、当行は当該お申し出を承諾した日から、お客さまを「一般投資家」として対応させていただきます。
なお、「一般投資家」に移行された後も、いつでも当行に対して「特定投資家」に復帰するお申し出をすることができます。当該お申し出につきまして当行が承諾した場合は、 当行は当該お申し出を承諾した日から、お客さまを「特定投資家」として対応させていただきます。

(2) 一般投資家から特定投資家への移行

特定投資家以外の法人のお客さま、または一定の条件を満たす個人のお客さまにつきましては、当行に対してお客さまを「特定投資家」として対応するよう お申し出いただくことができます。当該お申し出につきまして当行が承諾した場合は、当行は当該お申し出を承諾した日から別途定める期限日までの間、お客さまを「特定投資家」として対応させて いただきます。
なお、「特定投資家」に移行された後も、期限日にかかわらずいつでも当行に対して「一般投資家」に復帰するお申し出をすることができます。当該お申し出に対しましては、 当行は当該お申し出を承諾した日から、お客さまを「一般投資家」として対応させていただきます。

3．期限日について

当行は上記2の期限日を以下のとおり定めます。

毎年9月20日

（当日が休日または祝日である場合を含みます。）

4．特定投資家制度に関するお問い合わせ

詳しくは、お客さまが取引いただいております当行本支店までお問い合わせください。
なお、「一般投資家」から「特定投資家」への移行および「特定投資家への復帰」につきましては、お客さまと当行とのお取引状況等を踏まえて審査させていただき、この結果、ご希望に添えない場合もございますので、 あらかじめご了承ください。

以上

Copyright © 2003-2011 Shinsei Bank, Limited. All Rights Reserved.

関連子会社

• 
• 
• 
• 
• 
• 関連子会社ページ >